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证监会就券商业务范围审批暂行规定征求意见_政策法规_新闻_矿道网-亚博版登录界面

时间:2021-03-25 00:04
本文摘要:证监会网站9日发布《证券公司经营范围审核暂行规定(草案)》(以下全称规定),并向社会公开发布。该规定共19条,具体规定了证券公司业务范围审查的相关事项,明确规定了证券公司申请人减少或增加业务种类的条件和流程。券商在取得换发的经营证券业务许可证前,不得经营申请人减少的业务,也不得开展与申请人减少的业务相关的宣传评价、联系客户等营销活动。

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证监会网站9日发布《证券公司经营范围审核暂行规定(草案)》(以下全称规定),并向社会公开发布。该规定共19条,具体规定了证券公司业务范围审查的相关事项,明确规定了证券公司申请人减少或增加业务种类的条件和流程。券商在取得换发的经营证券业务许可证前,不得经营申请人减少的业务,也不得开展与申请人减少的业务相关的宣传评价、联系客户等营销活动。

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规定第五条对券商经营创意业务开展详尽解释,证券公司在积极开展创新业务前,应建立内部评价和审查机制,对创意业务合规性、可行性和可能发生的风险开展充分评价论证,制定业务管理制度,具体操作者流程、风险控制措施和维护客户合法权益的措施。同时,经纪人、证券理财、融资融券等获准为客户服务的业务务的,应当在获得交换的经营证券业务许可证后采取有效措施,积极开展与该业务相关的法制宣传、科学知识普及和风险注意等投资者教育活动。

根据这一规定,证监会对证券公司减少业务种类的申请人开展审批,并在法院申请人之日起45个工作日内,做出是不是审批后的要求。规定月份发布后,证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14日)将同时作废。


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